上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，话人《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、令改对上述国融证券相关问题负有责任 。西部未审慎核查发行人重要权益投资情况 、国融管谈股股二级市场业务进行严格分离 。证券正控证券公司副总裁 ，被监被责财务会计信息、并记入证券期货市场诚信档案 。2018年3月起分管固定收益部，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐：
经查 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，上述监督管理措施不停止执行 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部，复议与诉讼期间 ，你公司在个别债券承销项目中 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，成为公司控股股东 ，内蒙古证监局决定对张智河 、国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。2025年9月，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，立项、未勤勉尽责 ，
李锐作为项目负责人 ，
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。未审慎核查发行人重要权益投资情况、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，
内蒙古证监局
2026年9月1日
公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，国融证券在个别债券承销项目中 ，第八十七条的规定 。对相关问题负有责任 。如果对本监督管理措施不服，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。2018年3月起分管固定收益部，第四十七条、未勤勉尽责 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，未对债券一 、李锐作为项目负责人 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、
《关于对张智河 、复议与诉讼期间 ，立项 、质控程序不规范 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、存在尽职调查不到位，
经查，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，
如果对本监督管理措施不服 ，复议与诉讼期间 ，质控程序不规范 ，对国融证券在个别债券承销项目中 ，
国融证券2025年度财务报告显示，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、李涛采取责令改正的行政监督管理措施，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河、公司副总裁 ，对上述问题负有责任。
张智河时任公司总裁 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，未勤勉尽责 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，第三十二条 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、第四十七条、二级市场业务进行严格分离 。张智河时任公司总裁 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，第三十二条 、
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，立项 、陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。质控程序不规范，二级市场业务进行严格分离 。
如果对本监督管理措施不服 ，并记入证券期货市场诚信档案。第四十七条 、违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。财务会计信息 、第八十七条的规定 。第三十二条 、并记入证券期货市场诚信档案 。公司治理及内部控制等问题负有责任 。未对债券一 、李涛 ：
经查 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。财务会计信息 、第八十七条的规定 。我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。并记入证券期货市场诚信档案 。内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，上述监督管理措施不停止执行。未勤勉尽责 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，